職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證實(shí)施規(guī)則
1 適用范圍
本認(rèn)證實(shí)施規(guī)則適用于華檢認(rèn)證（廣東）有限公司（以下簡稱“華檢認(rèn)證”）實(shí)施職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證，其規(guī)定了職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證的通用要求、特定規(guī)則與程序，必要時(shí)，在認(rèn)證合同中補(bǔ)充相關(guān)的技術(shù)要求。
2 認(rèn)證模式
華檢認(rèn)證首先對認(rèn)證受審核組織的職業(yè)健康安全管理體系進(jìn)行初次審核，經(jīng)過評定，確認(rèn)是否批準(zhǔn)認(rèn)證注冊；認(rèn)證注冊后，在認(rèn)證周期內(nèi)對獲證組織的管理體系進(jìn)行監(jiān)督和再認(rèn)證，確認(rèn)是否持續(xù)滿足認(rèn)證要求。
3認(rèn)證依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)
GB/T45001-2020/ISO45001:2018《職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南》
4 認(rèn)證申請
4.1受理認(rèn)證申請
4.1.1華檢認(rèn)證應(yīng)向申請組織至少公開以下信息：
（1）可開展認(rèn)證業(yè)務(wù)的范圍，以及獲得認(rèn)可的情況。
（2）本規(guī)則的完整內(nèi)容。
（3）認(rèn)證證書樣式。
（4）對認(rèn)證過程的申投訴規(guī)定。
4.1.2華檢認(rèn)證應(yīng)當(dāng)要求申請組織至少提交以下資料：
（1）申請方有效的法律地位證明文件，如營業(yè)執(zhí)照；
（2）法律法規(guī)規(guī)定的有效期內(nèi)的許可證、資質(zhì)證書、強(qiáng)制性認(rèn)證證書等；
（3）有效的管理體系文件，包括：管理體系方針、目標(biāo)和范圍，以及標(biāo)準(zhǔn)要求的相關(guān)管理體系文件化的信息，如果組織確定質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的某些要求不適用于其管理體系范圍，應(yīng)在申請書中說明理由；
（4）產(chǎn)品/服務(wù)提供過程的工藝流程圖；
（5）涉及的產(chǎn)品/服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)（適用時(shí)）；
（6）接受與管理體系有關(guān)的咨詢的情況；
（7）輪班情況。
（8）識別申請組織采用的所有影響符合性的外包過程。
（9）主要危險(xiǎn)源清單，適用法律法規(guī)清單，風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇清單，職業(yè)健康安全目標(biāo)和管理方案；
（10）安全情況簡介，包括近一年中是否發(fā)生事故及處理情況（適用時(shí)）；
（11）有相應(yīng)要求的“安評”批復(fù)和相應(yīng)的“三同時(shí)” 竣工驗(yàn)收報(bào)告（適用時(shí)）。
4.1.3華檢認(rèn)證應(yīng)對申請組織提交的申請資料進(jìn)行評審，根據(jù)申請認(rèn)證的活動范圍及場所、員工人數(shù)、完成審核所需時(shí)間和其他影響認(rèn)證活動的因素，綜合確定是否有能力受理認(rèn)證申請。
對被執(zhí)法監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓或在全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)中被列入“嚴(yán)重違法企業(yè)名單”的申請組織，華檢認(rèn)證不應(yīng)受理其認(rèn)證申請。
4.1.4對符合要求的，華檢認(rèn)證可決定受理認(rèn)證申請；對不符合上述要求的，華檢認(rèn)證應(yīng)通知申請組織補(bǔ)充和完善，或者不受理認(rèn)證申請。
4.1.5簽訂認(rèn)證合同
在實(shí)施認(rèn)證審核前，華檢認(rèn)證應(yīng)與申請組織訂立具有法律效力的書面認(rèn)證合同，合同應(yīng)至少包含以下內(nèi)容：
（1）申請組織獲得認(rèn)證后持續(xù)有效運(yùn)行職業(yè)健康安全管理體系的承諾。
（2）申請組織對遵守認(rèn)證認(rèn)可相關(guān)法律法規(guī)，協(xié)助認(rèn)證監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查，對有關(guān)事項(xiàng)的詢問和調(diào)查如實(shí)提供相關(guān)材料和信息的承諾。
（3）申請組織承諾獲得認(rèn)證后發(fā)生以下情況時(shí)，應(yīng)及時(shí)向華檢認(rèn)證通報(bào)：
①客戶及相關(guān)方有重大投訴。
②生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品或提供的服務(wù)被質(zhì)量或市場監(jiān)管部門認(rèn)定不合格。
③發(fā)生產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量安全事故。
④相關(guān)情況發(fā)生變更，包括：法律地位、生產(chǎn)經(jīng)營狀況、組織狀態(tài)或所有權(quán)變更；取得的行政許可資格、強(qiáng)制性認(rèn)證或其他資質(zhì)證書變更；法定代表人、最高管理者變更；生產(chǎn)經(jīng)營或服務(wù)的工作場所變更；職業(yè)健康安全管理體系覆蓋的活動范圍變更；職業(yè)健康安全管理體系和重要過程的重大變更等。
⑤出現(xiàn)影響職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行的其他重要情況。
（4）申請組織承諾獲得認(rèn)證后正確使用認(rèn)證證書、認(rèn)證標(biāo)志和有關(guān)信息，不利用職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證證書和相關(guān)文字、符號誤導(dǎo)公眾認(rèn)為其產(chǎn)品或服務(wù)通過認(rèn)證。
（5）擬認(rèn)證的職業(yè)健康安全管理體系覆蓋的生產(chǎn)或服務(wù)的活動范圍。
（6）在認(rèn)證審核實(shí)施過程及認(rèn)證證書有效期內(nèi)，華檢認(rèn)證和申請組織各自應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)。
（7）認(rèn)證服務(wù)的費(fèi)用、付費(fèi)方式及違約條款。
4.2審核策劃
4.2.1審核時(shí)間
4.2.1.1為確保認(rèn)證審核的完整有效，華檢認(rèn)證依據(jù)CNAS-CC105《確定管理體系審核時(shí)間》，根據(jù)受審核組織認(rèn)證范圍內(nèi)所涉及的有效員工數(shù)量、環(huán)境因素的性質(zhì)、數(shù)量及控制措施的復(fù)雜程度為基點(diǎn)，選定單次審核時(shí)間指導(dǎo)值。
4.2.1.2 整個(gè)審核時(shí)間中，現(xiàn)場審核時(shí)間不應(yīng)少于總審核時(shí)間的80-90％。
4.2.2審核組
4.2.2.1華檢認(rèn)證應(yīng)當(dāng)根據(jù)職業(yè)健康安全管理體系覆蓋的活動的專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域選擇具備相關(guān)能力的審核員組成審核組，必要時(shí)可以選擇技術(shù)專家參加審核組。審核組中的審核員承擔(dān)審核任務(wù)和責(zé)任。
4.2.2.2技術(shù)專家主要負(fù)責(zé)提供認(rèn)證審核的技術(shù)支持，不作為審核員實(shí)施審核，不計(jì)入審核時(shí)間，其在審核過程中的活動由審核組中的審核員承擔(dān)責(zé)任。
4.2.2.3審核組可以有實(shí)習(xí)審核員，其要在審核員的指導(dǎo)下參與審核，不計(jì)入審核時(shí)間，不單獨(dú)出具記錄等審核文件，其在審核過程中的活動由審核組中的審核員承擔(dān)責(zé)任。
4.2.3審核計(jì)劃
4.2.3.1華檢認(rèn)證應(yīng)為每次審核制定書面的審核計(jì)劃。審核計(jì)劃至少包括以下內(nèi)容：審核目的，審核準(zhǔn)則，審核范圍，現(xiàn)場審核的日期和場所，現(xiàn)場審核持續(xù)時(shí)間，審核組成員（其中：審核員應(yīng)標(biāo)明認(rèn)證人員注冊號；技術(shù)專家應(yīng)標(biāo)明專業(yè)代碼、工作單位及專業(yè)技術(shù)職稱）。
4.2.3.2為使現(xiàn)場審核活動能夠觀察到產(chǎn)品生產(chǎn)或服務(wù)活動情況，現(xiàn)場審核應(yīng)安排在認(rèn)證范圍覆蓋的產(chǎn)品生產(chǎn)或服務(wù)活動正常運(yùn)行時(shí)進(jìn)行。
4.2.3.3在審核活動開始前，審核組應(yīng)將審核計(jì)劃交申請組織確認(rèn)，遇特殊情況臨時(shí)變更計(jì)劃時(shí)，應(yīng)及時(shí)將變更情況通知申請組織，并協(xié)商一致。
4.3實(shí)施審核
4.3.1審核組應(yīng)當(dāng)按照審核計(jì)劃的安排完成審核工作。除不可預(yù)見的特殊情況外，審核過程中不得更換審核計(jì)劃確定的審核員。
4.3.2審核組應(yīng)當(dāng)會同申請組織按照程序順序召開首、末次會議，申請組織的最高管理者及與職業(yè)健康安全管理體系相關(guān)的職能部門負(fù)責(zé)人員應(yīng)該參加會議。參會人員應(yīng)簽到，審核組應(yīng)當(dāng)保留首、末次會議簽到表。申請組織要求時(shí)，審核組成員應(yīng)向申請組織出示身份證明文件。
4.3.3審核過程及環(huán)節(jié)
4.3.3.1初次認(rèn)證審核，分為第一、二階段實(shí)施審核。
4.3.3.2第一階段審核應(yīng)至少覆蓋以下內(nèi)容：
（1）確認(rèn)申請組織實(shí)際情況與職業(yè)健康安全管理體系文件描述的一致性，管理體系文件與標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)要求的符合性；特別是體系文件中描述的產(chǎn)品或服務(wù)、部門設(shè)置和負(fù)責(zé)人、生產(chǎn)或服務(wù)過程、重大危險(xiǎn)源等是否與申請組織的實(shí)際情況相一致。
（2）結(jié)合現(xiàn)場情況，審核申請組織有關(guān)人員理解和實(shí)施ISO45001標(biāo)準(zhǔn)要求的情況，確認(rèn)職業(yè)健康安全管理體系是否已有效運(yùn)行3個(gè)月以上；
（3）職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)的適宜性；
（4）風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇、危險(xiǎn)源、合規(guī)義務(wù)的識別、分析和管理情況，確認(rèn)控制措施選擇和評估的合理性；
（5）監(jiān)視、測量、分析和改進(jìn)機(jī)制策劃的適宜性、充分性，職業(yè)健康主動和被動檢測情況；
（6）內(nèi)部審核和管理評審策劃和實(shí)施的符合性和可信性；
（7）確認(rèn)申請組織建立的職業(yè)健康安全管理體系覆蓋的產(chǎn)品/服務(wù)的活動內(nèi)容和范圍、申請組織的員工人數(shù)、活動過程和場所，遵守相關(guān)法律法規(guī)及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的遵守情況，特別是相關(guān)法律許可文件及其有效性；
（8）對受審核方職業(yè)健康安全管理體系績效有重大影響的過程或場所進(jìn)行現(xiàn)場勘察，確認(rèn)對職業(yè)健康安全管理體系的關(guān)鍵績效或重要的因素、過程、目標(biāo)和運(yùn)作識別的適宜性和充分性，包括職業(yè)健康安全管理體系有關(guān)安全設(shè)施/人力、基礎(chǔ)設(shè)施、檢測能力提供情況；
（9）確認(rèn)相關(guān)的法律法規(guī)要求和企業(yè)的遵守情況，有無違法及投訴內(nèi)容 ，有關(guān)違法處罰、投訴、事故及其處置結(jié)果；企業(yè)相關(guān)法律許可文件的有效性（營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證，當(dāng)行業(yè)、法規(guī)有要求時(shí)應(yīng)提供企業(yè)資質(zhì)證書、特殊行業(yè)安全生產(chǎn)許可證、特殊行業(yè)安全評價(jià)報(bào)告書及報(bào)告書批復(fù)意見、安全“三同時(shí)”驗(yàn)收報(bào)告、職業(yè)健康安全評價(jià)報(bào)告、主要塵毒點(diǎn)的年度職業(yè)檢驗(yàn)安全檢測報(bào)告等）；
（10）結(jié)合職業(yè)健康安全管理體系覆蓋活動的特點(diǎn)識別對職業(yè)健康目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)具有重要影響的關(guān)鍵點(diǎn)，并結(jié)合其他因素，科學(xué)確定重要審核點(diǎn)；
（11）確認(rèn)受審核方的管理體系范圍、過程和場所的必要信息是否充分，確認(rèn)受審核方文件描述的管理體系認(rèn)證范圍與現(xiàn)場運(yùn)行的產(chǎn)品、服務(wù)和活動范圍情況的一致性，對申請?jiān)u審確定的認(rèn)證范圍予以確認(rèn)。
（12）與申請組織討論確定第二階段審核安排。
（13）此外，還應(yīng)收集和確認(rèn)以下信息：
u 文件描述的管理體系范圍與現(xiàn)場運(yùn)行情況的一致性；
u 生產(chǎn)/服務(wù)現(xiàn)場的狀況、流程、班次安排；
u 運(yùn)作場所及現(xiàn)場的分布、距離及所處區(qū)域；
u 受審核方及職業(yè)健康安全監(jiān)管部門對受審核方生產(chǎn)區(qū)域及人員的職業(yè)健康測評信息及有關(guān)投訴、懲罰記錄。
4.3.3.3在下列情況，第一階段審核可以不在申請組織現(xiàn)場進(jìn)行，但應(yīng)記錄未在現(xiàn)場進(jìn)行的原因：
（1）可不必編制正式的審核計(jì)劃，但當(dāng)審核組內(nèi)包含多個(gè)審核員時(shí)，審核組長應(yīng)向其他審核員分配審核任務(wù)；
（2）審核員根據(jù)所分配的審核任務(wù)，通過索取/查閱受審核方有關(guān)文件和資料、借助通訊工具的溝通、與受審核方代表在其現(xiàn)場外的場所的面談等方式，收集信息，必要時(shí)加以確認(rèn)。
4.3.3.4審核組應(yīng)將第一階段審核情況形成書面文件告知申請組織。對在第二階段審核中可能被判定為不符合項(xiàng)的重要關(guān)鍵點(diǎn)，要及時(shí)提醒申請組織特別關(guān)注。
4.3.3.5第二階段審核應(yīng)當(dāng)在申請組織現(xiàn)場進(jìn)行。重點(diǎn)是審核職業(yè)健康安全管理體系符合GB/T45001-2020/ISO45001:2018標(biāo)準(zhǔn)要求和有效運(yùn)行情況，應(yīng)至少覆蓋以下內(nèi)容：
（1）與適用的職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)或其他規(guī)范性文件要求的符合情況及證據(jù)，特別是受審核方職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行和績效遵守法律法規(guī)的證據(jù)；
（2）在第一階段審核中識別的重要審核點(diǎn)（與適用的職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)或其他規(guī)范性文件的期望一致）的監(jiān)視、測量、報(bào)告和評審記錄的完整性、真實(shí)性和有效性。這些審核點(diǎn)包括高處作業(yè)、鉛冶煉、高粉塵作業(yè)、機(jī)械加工、壓力容器操作、有毒化學(xué)品車間、危險(xiǎn)化學(xué)品倉庫和儲存罐區(qū)等高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)場所；
（3）為實(shí)現(xiàn)總體職業(yè)健康安全目標(biāo)而建立的各層級目標(biāo)是否具體、有針對性、可測量并且可實(shí)現(xiàn)；
（4）對職業(yè)健康安全管理體系覆蓋的過程和活動的管理及控制情況；
（5）內(nèi)部審核和管理評審是否有效；
（6）規(guī)范性要求、方針、績效目標(biāo)和指標(biāo)（與適用的管理體系標(biāo)準(zhǔn)或其他規(guī)范性文件的期望一致）、適用的法律要求、職責(zé)、人員能力、運(yùn)作、程序、績效數(shù)據(jù)和內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)及結(jié)論之間的聯(lián)系；
（7）驗(yàn)證一階段發(fā)現(xiàn)的不符合。
4.3.4發(fā)生以下情況時(shí)，審核組應(yīng)向華檢認(rèn)證報(bào)告，經(jīng)華檢認(rèn)證同意后終止審核。
（1）受審核方對審核活動不予配合，審核活動無法進(jìn)行。
（2）受審核方實(shí)際情況與申請材料有重大不一致。
（3）其他導(dǎo)致審核程序無法完成的情況。
4.4審核報(bào)告
4.4.1審核組應(yīng)對審核活動形成書面審核報(bào)告，由審核組組長簽字。審核報(bào)告應(yīng)準(zhǔn)確、簡明和清晰地描述審核活動的主要內(nèi)容，至少包括以下內(nèi)容：
（1）受審核方名稱、地址、管理者代表、認(rèn)證證書注冊編號等；
（2）審核類型、審核目的、審核依據(jù)、審核范圍以及審核日期；
（3）審核組長、審核組成員及任何與審核組同行的人員；
（4）與審核類型的要求一致的審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論；
（5）審核綜述：管理體系運(yùn)行有效性概述，認(rèn)證活動檢測結(jié)果綜述，內(nèi)部審核的可信度，上次審核不符合項(xiàng)的糾正措施實(shí)施及有效性驗(yàn)證情況，證書標(biāo)志使用情況，不符合項(xiàng)分布，審核結(jié)論。
6.2.6.2審核結(jié)論為“保持認(rèn)證資格”、“暫停認(rèn)證資格”或“撤銷認(rèn)證資格”，審核組長應(yīng)在審核末次會議結(jié)束后60日內(nèi)按《審核/檢查檔案清單》中的要求收集整理審核資料并報(bào)審核部批準(zhǔn)。
6.2.6.3當(dāng)審核結(jié)論為“暫停認(rèn)證資格”時(shí)，審核部批準(zhǔn)。審核組長應(yīng)在對受審核方糾正措施實(shí)施及有效性驗(yàn)證結(jié)束后5日內(nèi)按要求收集整理全部審核資料后報(bào)審核部批準(zhǔn)，對認(rèn)證資格進(jìn)行恢復(fù)。
6.2.6.4當(dāng)審核結(jié)論為“撤銷認(rèn)證資格”時(shí)，審核部批準(zhǔn)。
6.2.7審核組長應(yīng)在《監(jiān)督審核計(jì)劃及審核信息傳遞表》中確定下次監(jiān)督審核的策劃和此次審核的信息。
4.4.2華檢認(rèn)證應(yīng)保留用于證實(shí)審核報(bào)告中相關(guān)信息的證據(jù)。
4.4.3華檢認(rèn)證應(yīng)在作出認(rèn)證決定后30個(gè)工作日內(nèi)將審核報(bào)告提交申請組織，并保留簽收或提交的證據(jù)。
4.4.4對終止審核的項(xiàng)目，審核組應(yīng)將已開展的工作情況形成報(bào)告，華檢認(rèn)證應(yīng)將此報(bào)告及終止審核的原因提交給申請組織，并保留簽收或提交的證據(jù)。
4.5不符合項(xiàng)的糾正和糾正措施及其結(jié)果的驗(yàn)證
4.5.1對審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，華檢認(rèn)證應(yīng)要求申請組織分析原因，并提出糾正和糾正措施。對于嚴(yán)重不符合，應(yīng)要求申請組織在最多不超過6個(gè)月期限內(nèi)采取糾正和糾正措施。華檢認(rèn)證應(yīng)對申請組織所采取的糾正和糾正措施及其結(jié)果的有效性進(jìn)行驗(yàn)證。如果未能在第二階段結(jié)束后6個(gè)月內(nèi)驗(yàn)證對嚴(yán)重不符合實(shí)施的糾正和糾正措施，則應(yīng)按4.6.5條處理，或者按照4.3.3.5條重新實(shí)施第二階段審核。
4.6認(rèn)證決定
4.6.1華檢認(rèn)證應(yīng)該在對審核報(bào)告、不符合項(xiàng)的糾正和糾正措施及其結(jié)果進(jìn)行綜合評價(jià)基礎(chǔ)上，作出認(rèn)證決定。
4.6.2認(rèn)證決定人員應(yīng)為華檢認(rèn)證管理控制下的人員，審核組成員不得參與對審核項(xiàng)目的認(rèn)證決定。
4.6.3華檢認(rèn)證在作出認(rèn)證決定前應(yīng)確認(rèn)如下情形：
（1）審核報(bào)告符合本規(guī)則第4.4條要求，審核組提供的審核報(bào)告及其他信息能夠滿足作出認(rèn)證決定所需要的信息。
（2）反映以下問題的不符合項(xiàng)，華檢認(rèn)證已評審、接受并驗(yàn)證了糾正和糾正措施的有效性。
①在持續(xù)改進(jìn)職業(yè)健康安全管理體系的有效性方面存在缺陷，實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)有重大疑問。
②制定的質(zhì)量目標(biāo)不可測量、或測量方法不明確。
③對實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)具有重要影響的關(guān)鍵點(diǎn)的監(jiān)視和測量未有效運(yùn)行，或者對這些關(guān)鍵點(diǎn)的報(bào)告或評審記錄不完整或無效。
④其他嚴(yán)重不符合項(xiàng)。
（3）華檢認(rèn)證對其他一般不符合項(xiàng)已評審，并接受了申請組織計(jì)劃采取的糾正和糾正措施。
4.6.4在滿足4.6.3條要求的基礎(chǔ)上，華檢認(rèn)證有充分的客觀證據(jù)證明申請組織滿足下列要求的，評定該申請組織符合認(rèn)證要求，向其頒發(fā)認(rèn)證證書。
（1）申請組織的職業(yè)健康安全管理體系符合標(biāo)準(zhǔn)要求且運(yùn)行有效。
（2）認(rèn)證范圍覆蓋的產(chǎn)品和服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)要求。
（3）申請組織按照認(rèn)證合同規(guī)定履行了相關(guān)義務(wù)。
4.6.5申請組織不能滿足上述要求或者存在以下情況的，評定該申請組織不符合認(rèn)證要求，以書面形式告知申請組織并說明其未通過認(rèn)證的原因。
（1）受審核方的職業(yè)健康安全管理體系有重大缺陷，不符合GB/T45001-2020/ISO45001:2018標(biāo)準(zhǔn)的要求。
（2）發(fā)現(xiàn)受審核方存在重大質(zhì)量安全問題或有其他與產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量相關(guān)嚴(yán)重違法違規(guī)行為。
4.6.6華檢認(rèn)證在頒發(fā)認(rèn)證證書后，應(yīng)當(dāng)在30個(gè)工作日內(nèi)按照規(guī)定的要求將認(rèn)證結(jié)果相關(guān)信息報(bào)送國家認(rèn)監(jiān)委。
5監(jiān)督審核程序
5.1華檢認(rèn)證應(yīng)對持有其頒發(fā)的職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證證書的組織（以下稱獲證組織）進(jìn)行有效跟蹤，監(jiān)督獲證組織持續(xù)運(yùn)行職業(yè)健康安全管理體系并符合認(rèn)證要求。
5.2為確保達(dá)到5.1條要求，華檢認(rèn)證應(yīng)根據(jù)獲證組織的產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)程度或其他特性，確定對獲證組織的監(jiān)督審核的頻次。
5.2.1監(jiān)督審核應(yīng)至少每個(gè)日歷年（應(yīng)進(jìn)行再認(rèn)證的年份除外）進(jìn)行一次。初次認(rèn)證后的第一次監(jiān)督審核應(yīng)在認(rèn)證決定日期起12個(gè)月內(nèi)進(jìn)行。
5.2.2超過期限而未能實(shí)施監(jiān)督審核的，應(yīng)按7.2或7.3條處理。
5.2.3獲證企業(yè)的產(chǎn)品在產(chǎn)品質(zhì)量國家監(jiān)督抽查中被查出不合格時(shí)，自國家質(zhì)檢總局發(fā)出通報(bào)起30日內(nèi)，華檢認(rèn)證應(yīng)對該企業(yè)實(shí)施監(jiān)督審核。
5.3監(jiān)督審核的時(shí)間，應(yīng)不少于按4.2.1條計(jì)算審核時(shí)間人日數(shù)的1/3。
5.4監(jiān)督審核的審核組，應(yīng)符合4.2.2條和4.3.1條的要求。
5.5監(jiān)督審核應(yīng)在獲證組織現(xiàn)場進(jìn)行，且應(yīng)滿足第4.2.3.3條確定的條件。由于市場、季節(jié)性等原因，在每次監(jiān)督審核時(shí)難以覆蓋所有產(chǎn)品和服務(wù)的，在認(rèn)證證書有效期內(nèi)的監(jiān)督審核需覆蓋認(rèn)證范圍內(nèi)的所有產(chǎn)品和服務(wù)。
5.6監(jiān)督審核時(shí)至少應(yīng)審核以下內(nèi)容：
（1）上次審核以來職業(yè)健康安全管理體系覆蓋的活動、運(yùn)行體系的資源、體系文件是否有變更；
（2）已識別的重大危險(xiǎn)源是否按職業(yè)健康安全管理體系的要求得到有效控制，職業(yè)健康安全管理體系是否實(shí)現(xiàn)組織的方針，按照組織方針，持續(xù)改善整體職業(yè)健康安全績效所采取措施的進(jìn)展情況；
（3）對上次審核中確定的不符合項(xiàng)采取的糾正和糾正措施是否繼續(xù)有效；
（4）職業(yè)健康安全管理體系覆蓋的活動涉及法律法規(guī)規(guī)定的，是否持續(xù)符合相關(guān)規(guī)定；
（5）職業(yè)健康安全目標(biāo)是否實(shí)現(xiàn)，方案是否可行。目標(biāo)沒有實(shí)現(xiàn)的，獲證組織在內(nèi)部管理評審時(shí)是否及時(shí)調(diào)查并采取了改進(jìn)措施；
（6）獲證組織對認(rèn)證標(biāo)志的使用或?qū)φJ(rèn)證資格的引用是否符合相關(guān)的規(guī)定；
（7）內(nèi)部審核和管理評審是否規(guī)范和有效，針對內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的問題或投訴的問題，及時(shí)制定并實(shí)施了有效的持續(xù)改進(jìn)；
（8）是否及時(shí)接受和處理投訴，檢查申訴、投訴與爭議的記錄，確認(rèn)當(dāng)出現(xiàn)有不符合或不能滿足認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求的情況時(shí)，組織是否已檢查其自身體系與程序并采取了適當(dāng)?shù)募m正措施；
l  （9）國家安監(jiān)管理 部門進(jìn)行的監(jiān)測和檢查的情況。
5.7在監(jiān)督審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，華檢認(rèn)證應(yīng)要求獲證組織分析原因，規(guī)定時(shí)限要求獲證組織完成糾正和糾正措施并提供糾正和糾正措施有效性的證據(jù)。
華檢認(rèn)證應(yīng)采用適宜的方式及時(shí)驗(yàn)證獲證組織對不符合項(xiàng)進(jìn)行處置的效果。
5.8 監(jiān)督審核的審核報(bào)告，應(yīng)按5.6條列明的審核要求逐項(xiàng)描述或引用審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論。
5.9 華檢認(rèn)證根據(jù)監(jiān)督審核報(bào)告及其他相關(guān)信息，作出繼續(xù)保持或暫停、撤銷認(rèn)證證書的決定。
6再認(rèn)證程序
6.1認(rèn)證證書期滿前，若獲證組織申請繼續(xù)持有認(rèn)證證書，華檢認(rèn)證應(yīng)當(dāng)實(shí)施再認(rèn)證審核，并決定是否延續(xù)認(rèn)證證書。
6.2華檢認(rèn)證應(yīng)按4.2.2條和4.3.1條要求組成審核組。按照4.2.3條要求并結(jié)合歷次監(jiān)督審核情況，制定再認(rèn)證審核計(jì)劃交審核組實(shí)施。
在職業(yè)健康安全管理體系及獲證組織的內(nèi)部和外部環(huán)境無重大變更時(shí)，再認(rèn)證審核可省略第一階段審核，但審核時(shí)間應(yīng)不少于按4.2.1條計(jì)算人日數(shù)的2/3。
6.3對再認(rèn)證審核中發(fā)現(xiàn)的嚴(yán)重不符合項(xiàng)，華檢認(rèn)證應(yīng)規(guī)定時(shí)限要求獲證組織實(shí)施糾正與糾正措施，并在原認(rèn)證證書到期前完成對糾正與糾正措施的驗(yàn)證。
6.4華檢認(rèn)證按照4.6條要求作出再認(rèn)證決定。獲證組織繼續(xù)滿足認(rèn)證要求并履行認(rèn)證合同義務(wù)的，向其換發(fā)認(rèn)證證書。
6.5如果在當(dāng)前認(rèn)證證書的終止日期前完成了再認(rèn)證活動并決定換發(fā)證證書，新認(rèn)證證書的終止日期可以基于當(dāng)前認(rèn)證證書的終止日期。新認(rèn)證證書上的頒證日期應(yīng)不早于再認(rèn)證決定日期。
如果在當(dāng)前認(rèn)證證書終止日期前，華檢認(rèn)證未能完成再認(rèn)證審核或?qū)?yán)重不符合項(xiàng)實(shí)施的糾正和糾正措施未能進(jìn)行驗(yàn)證，則不應(yīng)予以再認(rèn)證，也不應(yīng)延長原認(rèn)證證書的有效期。
在當(dāng)前認(rèn)證證書到期后，如果華檢認(rèn)證能夠在6個(gè)月內(nèi)完成未盡的再認(rèn)證活動，則可以恢復(fù)認(rèn)證，否則應(yīng)至少進(jìn)行一次第二階段審核才能恢復(fù)認(rèn)證。認(rèn)證證書的生效日期應(yīng)不早于再認(rèn)證決定日期，終止日期應(yīng)基于上一個(gè)認(rèn)證周期。
7暫停或撤銷認(rèn)證證書
7.1華檢認(rèn)證應(yīng)制定暫停、撤銷認(rèn)證證書或縮小認(rèn)證范圍的規(guī)定和文件化的管理制度，規(guī)定和管理制度應(yīng)滿足本規(guī)則相關(guān)要求。華檢認(rèn)證對認(rèn)證證書的暫停和撤銷處理應(yīng)符合其管理制度，不得隨意暫停或撤銷認(rèn)證證書。
7.2暫停證書
7.2.1獲證組織有以下情形之一的，華檢認(rèn)證應(yīng)在調(diào)查核實(shí)后的5個(gè)工作日內(nèi)暫停其認(rèn)證證書。
（1）職業(yè)健康安全管理體系持續(xù)或嚴(yán)重不滿足認(rèn)證要求，包括對職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行有效性要求的。
（2）不承擔(dān)、履行認(rèn)證合同約定的責(zé)任和義務(wù)的。
（3）被有關(guān)執(zhí)法監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓的。
（4）持有的與職業(yè)健康安全管理體系范圍有關(guān)的行政許可證明、資質(zhì)證書、強(qiáng)制性認(rèn)證證書等過期失效，重新提交的申請已被受理但尚未換證的。
（5）主動請求暫停的。
（6）其他應(yīng)當(dāng)暫停認(rèn)證證書的。
7.2.2認(rèn)證證書暫停期不得超過6個(gè)月。但屬于7.2.1第（4）項(xiàng)情形的暫停期可至相關(guān)單位作出許可決定之日。
7.2.3華檢認(rèn)證應(yīng)以適當(dāng)方式公開暫停認(rèn)證證書的信息，明確暫停的起始日期和暫停期限，并聲明在暫停期間獲證組織不得以任何方式使用認(rèn)證證書、認(rèn)證標(biāo)識或引用認(rèn)證信息。
7.3撤銷證書
7.3.1獲證組織有以下情形之一的，華檢認(rèn)證應(yīng)在獲得相關(guān)信息并調(diào)查核實(shí)后5個(gè)工作日內(nèi)撤銷其認(rèn)證證書。
（1）被注銷或撤銷法律地位證明文件的。
（2）被國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局列入質(zhì)量信用嚴(yán)重失信企業(yè)名單
（3）拒絕配合認(rèn)證監(jiān)管部門實(shí)施的監(jiān)督檢查，或者對有關(guān)事項(xiàng)的詢問和調(diào)查提供了虛假材料或信息的。
（4）拒絕接受國家產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查的。
（5）出現(xiàn)重大的產(chǎn)品和服務(wù)等質(zhì)量安全事故，經(jīng)執(zhí)法監(jiān)管部門確認(rèn)是獲證組織違規(guī)造成的。
（6）有其他嚴(yán)重違反法律法規(guī)行為的。
（7）暫停認(rèn)證證書的期限已滿但導(dǎo)致暫停的問題未得到解決或糾正的（包括持有的與職業(yè)健康安全管理體系范圍有關(guān)的行政許可證明、資質(zhì)證書、強(qiáng)制性認(rèn)證證書等已經(jīng)過期失效但申請未獲批準(zhǔn)）。
（8）沒有運(yùn)行職業(yè)健康安全管理體系或者已不具備運(yùn)行條件的。
（9）不按相關(guān)規(guī)定正確引用和宣傳獲得的認(rèn)證信息，造成嚴(yán)重影響或后果，或者華檢認(rèn)證已要求其糾正但超過2個(gè)月仍未糾正的。
（10）其他應(yīng)當(dāng)撤銷認(rèn)證證書的。
7.3.2撤銷認(rèn)證證書后，華檢認(rèn)證應(yīng)及時(shí)收回撤銷的認(rèn)證證書。若無法收回，華檢認(rèn)證應(yīng)及時(shí)在相關(guān)媒體和網(wǎng)站上公布或聲明撤銷決定。
7.4華檢認(rèn)證暫?；虺蜂N認(rèn)證證書應(yīng)當(dāng)在其網(wǎng)站上公布相關(guān)信息，同時(shí)按規(guī)定程序和要求報(bào)國家認(rèn)監(jiān)委。
7.5華檢認(rèn)證應(yīng)采取有效措施避免各類無效的認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志被繼續(xù)使用。
8認(rèn)證證書要求
8.1認(rèn)證證書應(yīng)至少包含以下信息：
（1）獲證組織名稱、地址和統(tǒng)一社會信用代碼。該信息應(yīng)與其法律地位證明文件的信息一致。
（2）職業(yè)健康安全管理體系覆蓋的生產(chǎn)經(jīng)營或服務(wù)的地址和業(yè)務(wù)范圍。
（3）職業(yè)健康安全管理體系符合GB/T45001-2020/ISO45001:2018標(biāo)準(zhǔn)的表述。
（4）證書編號。
（5）華檢認(rèn)證名稱。
（6）有效期的起止年月日。
證書應(yīng)注明：獲證組織必須定期接受監(jiān)督審核并經(jīng)審核合格此證書方繼續(xù)有效的提示信息。
（7）相關(guān)的認(rèn)可標(biāo)識及認(rèn)可注冊號（適用時(shí)）。
（8）證書查詢方式。華檢認(rèn)證除公布認(rèn)證證書在本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站上的查詢方式外，還應(yīng)當(dāng)在證書上注明：“本證書信息可在國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會官方網(wǎng)站（www.cnca.gov.cn）上查詢”，以便于社會監(jiān)督。
8.2初次認(rèn)證認(rèn)證證書有效期最長為3年。再認(rèn)證的認(rèn)證證書有效期不超過最近一次有效認(rèn)證證書截止期再加3年。
8.3華檢認(rèn)證應(yīng)當(dāng)建立證書信息披露制度。除向申請組織、認(rèn)證監(jiān)管部門等執(zhí)法監(jiān)管部門提供認(rèn)證證書信息外，還應(yīng)當(dāng)根據(jù)社會相關(guān)方的請求向其提供證書信息，接受社會監(jiān)督。
9與其他管理體系的結(jié)合審核
9.1對職業(yè)健康安全管理體系和其他管理體系實(shí)施結(jié)合審核時(shí)，通用或共性要求應(yīng)滿足本規(guī)則要求，審核報(bào)告中應(yīng)清晰地體現(xiàn)4.4條要求，并易于識別。
9.2結(jié)合審核的審核時(shí)間人日數(shù)，不得少于多個(gè)單獨(dú)體系所需審核時(shí)間之和的80％。
10受理轉(zhuǎn)換認(rèn)證證書
10.1華檢認(rèn)證應(yīng)當(dāng)履行社會責(zé)任，嚴(yán)禁以牟利為目的受理不符合GB/T45001-2020/ISO45001:2018標(biāo)準(zhǔn)、不能有效執(zhí)行職業(yè)健康安全管理體系的組織申請認(rèn)證證書的轉(zhuǎn)換。
10.2華檢認(rèn)證受理組織申請轉(zhuǎn)換為本機(jī)構(gòu)的認(rèn)證證書，應(yīng)該詳細(xì)了解申請轉(zhuǎn)換的原因，必要時(shí)進(jìn)行現(xiàn)場審核。
10.3轉(zhuǎn)換僅限于現(xiàn)行有效認(rèn)證證書。被暫?；蛘诮邮軙和！⒊蜂N處理的認(rèn)證證書以及已失效的認(rèn)證證書，不得接受轉(zhuǎn)換申請。
10.4被發(fā)證的華檢認(rèn)證撤銷證書的，除非該組織進(jìn)行徹底整改，導(dǎo)致暫停或撤銷認(rèn)證證書的情形已消除，否則不應(yīng)受理其認(rèn)證申請。
11受理組織的申訴
申請組織或獲證組織對認(rèn)證決定有異議時(shí)，華檢認(rèn)證應(yīng)接受申訴并且及時(shí)進(jìn)行處理，在60日內(nèi)將處理結(jié)果形成書面通知送交申訴人。
書面通知應(yīng)當(dāng)告知申訴人，若認(rèn)為華檢認(rèn)證未遵守認(rèn)證相關(guān)法律法規(guī)或本規(guī)則并導(dǎo)致自身合法權(quán)益受到嚴(yán)重侵害的，可以直接向所在地認(rèn)證監(jiān)管部門或國家認(rèn)監(jiān)委投訴，也可以向相關(guān)認(rèn)可機(jī)構(gòu)投訴。
12認(rèn)證記錄的管理
12.1華檢認(rèn)證應(yīng)當(dāng)建立認(rèn)證記錄保持制度，記錄認(rèn)證活動全過程并妥善保存。
12.2記錄應(yīng)當(dāng)真實(shí)準(zhǔn)確以證實(shí)認(rèn)證活動得到有效實(shí)施。記錄資料應(yīng)當(dāng)使用中文，保存時(shí)間至少應(yīng)當(dāng)與認(rèn)證證書有效期一致。
12.3以電子文檔方式保存記錄的，應(yīng)采用不可編輯的電子文檔格式。
12.4 所有具有相關(guān)人員簽字的書面記錄，可以制作成電子文檔保存使用，但是原件必須妥善保存，保存時(shí)間至少應(yīng)當(dāng)與認(rèn)證證書有效期一致。
13其他
13.1本規(guī)則內(nèi)容提及GB/T45001-2020/ISO45001:2018標(biāo)準(zhǔn)時(shí)均指認(rèn)證活動發(fā)生時(shí)該標(biāo)準(zhǔn)的有效版本。認(rèn)證活動及認(rèn)證證書中描述該標(biāo)準(zhǔn)號時(shí)，應(yīng)采用當(dāng)時(shí)有效版本的完整標(biāo)準(zhǔn)號。
13.2本規(guī)則所提及的各類證明文件的復(fù)印件應(yīng)是在原件上復(fù)印的，并經(jīng)審核員簽字確認(rèn)與原件一致。
13.3 華檢認(rèn)證可開展職業(yè)健康安全管理體系及相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的宣貫培訓(xùn)，促使組織的全體員工正確理解和執(zhí)行職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)。